Pimco表示可能会面临美国证券交易委员会(SEC

2018-12-02 08:10:01

作者:繁百

(路透社) - 太平洋投资管理公司周一表示,美国证券交易委员会可能会面临一项由着名债券投资者比尔格罗斯管理的交易所交易基金的民事指控

Pimco是德国安联集团的子公司,该公司表示,收到美国证券交易委员会与其Pimco Total Return Active Exchange-Traded Fund相关的“Wells notice”

该公司表示,美国证券交易委员会正在关注该基金是否正确估算了自2012年2月29日成立至2012年6月30日期间购买的非机构抵押贷款支持证券的小额股权,从而导致对基金业绩的不准确披露

Pimco表示,美国证券交易委员会正在审查其合规政策和程序

路透社的数据显示,该基金的市值目前约为25亿美元

当时,Gross是Pimco的首席投资官,在那里他将Pimco Total Return打造成全球最大的债券共同基金

他于去年9月离开位于加利福尼亚州纽波特海滩的公司加入Janus Capital Group Inc,在那里他管理着Janus Global Unconstrained Bond Fund

威尔斯的通知表明,美国证券交易委员会的工作人员计划建议监管机构提起民事执法行动,并让被告有机会证明为何没有任何指控是合理的

它并不表示发生了不法行为,或者即将收费

Pimco在声明中表示,有信心此事不会影响其为客户提供服务的能力

一位发言人拒绝详细说明

Janus的发言人没有立即回复评论请求

在美国市场关闭后,Pimco宣布了Wells的通知

Janus股价在纽约证券交易所的交易中下跌3美分至16.35美元